国产六月婷婷爱在线观看

MSCI指数体系成分股
中证500指数样本股
上证公司治理指数样本股

厦门(men)建发股份有限(xian)公司 股票(piao)代码:600153.SH

股(gu)票代码:600153.SH

证监会重拳整治违法违规

发(fa)布日期: 2013-12-03 | 来(lai)源(yuan):国(guo)际金融报(bao)

今年(nian)以来,证监会针对市(shi)场违(wei)法(fa)违(wei)规者(zhe)所开出的罚单(dan)之(zhi)严历史上罕见。尽管(guan)受(shou)制于法(fa)律条(tiao)文(wen),很多处罚金(jin)额看(kan)似不大,但(dan)是频(pin)繁使用的"暂停业务(wu)资格""终身市(shi)场禁入"等措施已让整个市(shi)场感(gan)受(shou)到了(le)压力。

证(zheng)监会(hui)新闻发言人(ren)日前(qian)宣布,证(zheng)监会(hui)已于近日分别对万福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主体及相关责任人(ren)员(yuan)作出行政处罚(fa)决定。

这三(san)起欺(qi)诈(zha)发(fa)行类(lei)案件备受市场(chang)关注。其(qi)中,万福(fu)生(sheng)科以欺(qi)骗手段骗取发(fa)行核(he)准,在发(fa)行上市后又违反信息披(pi)露(lu)义(yi)务,涉嫌构成欺(qi)诈(zha)发(fa)行股票罪和(he)违规披(pi)露(lu)、不披(pi)露(lu)重(zhong)要信息罪;天能(neng)科技、新大地两家公司虽(sui)未取得(de)发(fa)行核(he)准,但(dan)其(qi)IPO申报材料有虚假(jia)记载或(huo)重(zhong)大遗漏。

根据证(zheng)监(jian)会信息,证(zheng)监(jian)会对(dui)万(wan)福生科(ke)保荐机构平安证(zheng)券责令(ling)改正,给(ji)予(yu)警(jing)告(gao),没收(shou)业务收(shou)入2555万(wan)元,并(bing)处以5110万(wan)元罚款,暂停保荐业务许可3个月(yue);对(dui)公司高管和万(wan)福生科(ke)项目相关人员给(ji)予(yu)警(jing)告(gao),并(bing)分(fen)别处以30万(wan)元罚款,撤销证(zheng)券从业资格。

按照(zhao)法(fa)律规(gui)定,证(zheng)监会(hui)行政处罚(fa)的(de)标(biao)准对公(gong)司不(bu)高于(yu)60万元(yuan),对个人不(bu)高于(yu)30万元(yuan)。在上(shang)述三起案件中,行政处罚(fa)的(de)数(shu)额也(ye)未能超过(guo)该标(biao)准。这也(ye)让不(bu)少投资者(zhe)感(gan)到"如此罚(fa)金九牛一(yi)毛(mao)"怎会(hui)震慑市场(chang)?

不过,值得(de)注意的(de)是,为(wei)提(ti)高监管的(de)效力,证监会采取了(le)(le)综合手段加大违法(fa)违规者(zhe)要付出(chu)的(de)代价。证监会新闻发言人(ren)(ren)介(jie)绍说,在(zai)上述(shu)案件的(de)处理上,证监会除了(le)(le)依法(fa)对(dui)相关主体(ti)和(he)责(ze)任人(ren)(ren)员课以高额罚(fa)金,还通过暂停、撤销从业资格或市(shi)场禁入(ru)的(de)处罚(fa),大幅提(ti)高违法(fa)和(he)失信成本,有(you)数名当事人(ren)(ren)被"顶格"处罚(fa),对(dui)市(shi)场参与(yu)者(zhe)形成了(le)(le)强有(you)力的(de)执法(fa)威慑。

长期以来(lai),证监会在执法(fa)方面(mian)手段不(bu)足、空间有限的(de)问题制约着监管效力(li)的(de)发挥。尽管在巨大的(de)舆论压力(li)下,证监会也在尽其所能重拳整(zheng)治违法(fa)违规行(xing)为,但现(xian)行(xing)法(fa)律的(de)滞后(hou)性日益凸显。

实际(ji)上,近(jin)年来,无(wu)论是市场还是学术界(jie)对(dui)修改证(zheng)券法的呼声越来越高(gao)。而(er)今年证(zheng)监(jian)会也组织有关方(fang)面(mian)就(jiu)证(zheng)券法修订做了大(da)量的工作,争取早日进入立法计划。

证监(jian)会主席肖钢近日表态,要坚决查处欺诈发行、违(wei)法(fa)(fa)披露、内幕交易、操纵市场、老鼠仓等严重损害中小(xiao)投资(zi)者利益的违(wei)法(fa)(fa)行为,提高违(wei)法(fa)(fa)违(wei)规成本。若要实现这(zhei)一点,必须要有法(fa)(fa)律作(zuo)为保障。